基于2016年NTI核安保指数的中国核安保状况分析

打开文本图片集

[摘 要] 消减核威胁倡议组织（NTI）在2012年、2014年和2016年發布了旨在反映各国核安保状况的“NTI核安保指数”。在这三版指数排名中，中国的排名均较为靠后，在5个联合国常任理事国中排名最低，该排名在国内一直存在争议。因此，为了了解该指数对中国核安保状况评价是否准确，本文对NTI核安保指数的评分体系及计算方法进行详细阐述，旨在为相关部门提供评价的参考。同时，通过对比3年来中国得分的变化和2016年五常国的得分情况，总结中国近几年来中国核安保状况的变化，以及与其他四国的差别，分析中国得分较低的原因，为客观评价中国的核安保状况提供参考依据。

[关键词] NTI核安保指数；中国核安保；盗窃；破坏

[中图分类号] D815.2 [文献标识码] A [文章编号] 1671-0037（2017）2-19-3

Analysis of China "s Nuclear Security Situation Based on 2016 NTI Nuclear Security Index

Shi Beibei Ge Shuai

（The Fifth Research and Design Institute of Nuclear Industry，Zhengzhou Henan 450052）

Abstract： The Nuclear Threat Initiative （NTI） released the "NTI Nuclear Security Index" in 2012， 2014 and 2016 to reflect the situation of nuclear security in all countries. China"s ranking is relatively low， and is the lowest one among the five permanent members of the United Nations in the three index reports. The ranking has been controversial at home and abroad. Therefore， in order to know whether the index is accurate for the evaluation of China"s nuclear security situation，this paper elaborates the scoring system and calculation method of the NTI nuclear security index in detail，to provide reference for the evaluation of relevant departments. At the same time， this paper summarizes the changes about China"s nuclear security situation in recent years and the differences with other four countries， by comparing the changes in scoring of China over the past three years and the scores of the five permanent members of the United Nations in 2016，and analyzes the reasons of China"s low score， so as to provide a reference for the objective evaluation of China"s nuclear security situation.

Key words： NTI nuclear security index； nuclear security of china； theft； sabotage

消减核威胁倡议组织（NTI）是美国一家非盈利的民间组织，其使命是通过降低核生化武器的使用风险来加强全球安全，最终实施不扩散核武器条约（NPT条约）的目标。2012年、2014年和2016年，NTI发布了《NTI核材料安保指数》的三版报告。2016年的报告为《NTI核安保指数/盗窃与破坏-建立一个保障、责任和行动的框架》。NTI核安保指数报告在世界各国引起了不同反响，成为反映各国核安保现状的重要资料，同时也引起了不少争议。而中国在这三版的报告中，排名均处于较低水平，在联合国5个常任理事国（中美俄英法）中排名均居于末位，具体排名见表1所示。因此，为了客观准确地了解中国的核安保状况，本文对比3年来中国得分的变化，以及与其他四国的差别，分析中国得分较低的原因，以此为准确评估中国核安保状况提供技术支持。

1 NTI指数评分体系和计算方法

1.1 评分体系

NTI指数是由NTI和经济学人智库（EIU）共同开发完成的，其评分方法的建立、评分过程与最终排名都是由EIU完成的。2016年NTI核安保指数包括3个独立的排名，本文仅对核材料持有国的盗窃排名、破坏排名进行详细阐述。

1.1.1 核材料持有国的盗窃排名。对24个1kg及以上武器级核材料持有国进行核材料盗窃核安保状况排名。这些核材料包含高浓缩铀（HEU）、乏燃料、分离钚及包含钚的未辐照混合氧化物燃料（MOX）。评价模型使用5大类一级指标、20个二级指标、60个三级指标进行评估[1]。

1.1.2 破坏排名。对具有特定核设施且这些核设施遭受破坏后会导致严重放射性危害的国家，进行核安保状况破坏排名。特定的核设施包括：正在运行的核电反应堆或在过去5年内关闭的核反应堆；具有2MW及以上的研究性反应堆；后处理设施；乏燃料池。评价指标模型使用5个一级指标、16个二级指标和51个三级指标进行评估[1]。

1.2 评分方法

NTI核安保指數中一级指标、二级指标的分数都是标准化的分数，每个国家从0～100打分，其中100代表对核安保状况最有利的可能，0代表对核安保状况最不利的可能。值得注意的是，100分在NTI指数中并不代表着国家有完善的核材料安保现状，同样0分也并不意味着国家没有任何的核安保措施。0分和100分仅仅代表了最低和最高的标准化分数，分别由NTI核安保指数标准测定。

2 2016年中国与其他五常国得分比较

2016年持有核材料的盗窃和破坏排名中，五常国的一级指标和二级指标得分情况对比见表2和表3。从总体得分来看，中国在五常国得分中最低，俄罗斯与中国较为接近，美英法得分较高。

2.1 设施及其数量

由于五国的核材料、核设施与运输的数量都较大，因此得分均较低，基本都在平均分以下，尤其是美国与俄罗斯数量最大。而在材料生产/消除方面，中国保持总量不变，因此得分较低，而英国有所增加，得分为0。美、法、俄核设施数量较多，尤其是美国，得分为0，已经达到了指标上限。

2.2 安保与控制措施

中国得分最低，其他四国均在80以上，主要原因是中国在内部威胁防范、运输安保、网络安保方面得分较低，尤其是网络安保得分为0。其中，内部威胁防范方面，中国对进入保护区域的人员进行人员审查的内容、频率和报告均较低或缺乏。运输安保方面，国家监管制度仅满足第4版的INFCIRC255公约中的相关要求，对第5版不满足。网络安保方面，中国在网络安保的法律法规、强制性要求、设计基准威胁和网络安保评估方面均存在缺乏现象。相较而言，除了法国的内部威胁防范与俄罗斯的运输安保也得分较低，存在不足以外，其他四国在这三方面均分数较高[2-3]。

2.3 全球规范

中国得分最低，其他四国均为满分，主要原因是自愿承诺方面，中国对PSI、全球合作对抗大规模毁灭性武器和材料扩散组织、WINS、COE的支持和参与力度不够。值得一提的是，2016年中国的COE中心已经建成，并开展了相关核安保培训工作，该方面已经有所改善。另外，国际保证方面得分较低，原因是中国仅发布了核安保监管规章的大纲和核安保问题年报中的一种，不够完善，同时没有承接过安保视察任务[4]。

2.4 国家的承诺和能力

中国得分最低，但也在80分以上，主要差距是NTI认为中国对UNSCR1540的实施程度较弱，中国将浓缩或再处理设施脱离了国际或欧洲原子能机构的安全防护，以及中国没有提交给IAEA其要求的最近关于核安全公约实施措施视察的报告。

2.5 风险环境

俄罗斯得分最低，中国也较低，并且是制约两国总体得分偏低的主要原因，而英美法得分均在70分左右。中国得分较低项目是由于政治稳定、有效管治和腐败的普遍程度。其中NTI认为中国政治稳定较差的原因是认为中国政府在权力转移时，宪法机构不够清晰、明确和公认，认为有效管制差的原因是中国的政治体系在制定和执行政策方面的效率一般，并且认为国家的管理机构及其执行政府政策的能力较低。另外，NTI认为中国腐败的普遍程度为高。俄罗斯的腐败普遍程度得分为0，NTI认为俄罗斯的腐败程度非常高。

3 结论

本文对NTI核安保指数的评分体系、计算方法进行了阐述，并详细介绍了NTI核安保指数所有指标中中国的得分及得分含义，为准确分析中国的核安保状况提供了参考。通过对比2012年、2014年和2016年NTI核安保指数中中国得分情况可见，由于近年来中国实现了为IAEA核安保基金提供财政或非现金资助、腐败程度的改善，因此中国的核安保状况有所提升。同时，通过对比五常国的得分情况可见，中国在内部威胁防范、运输安保、网络安保、自愿承诺、国际保证、UNSCR1540实施、政治稳定、有效管治和腐败程度等方面得分较低，与其他国家存在差距，从而导致了中国的排名在五常国中最低。因此，加强上述几方面的法律法规、监管措施及技术措施的建设和落实，将有助于改善我国的核安保状况。

参考文献：

[1] 毛用泽，王善强，周元林.构建核安全与核安保体系的若干问题[J].西南科技大学学报，2012（4）：1-10.

[2] 李国青，刘立坡，董芳芳.核安保标准化探讨[J].核标准计量与质量，2015（1）：8-13.

[3] 王晨香.核安保一站式体验——探访核安保示范中心[J].中国核工业，2016（3）.

[4] 杨志民.何年初.正确认识核安全，核安保与核应急的关系[J].国防科技工业，2012（8）.