合规和内控管理个人工作总结7篇

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合规和内控管理个人工作总结7篇

2022-10-23 16:15:02 | 浏览次数：

篇一：合规和内控管理个人工作总结

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　　合规和内控管理个人工作总结

　　2018 年即将进入尾声，回顾近一年的工作，可以用“不断学习、不断成长”来概括，作为进入省公司管理机关第一个完整的工作年，我积极适应、加速转变，按照岗位职责和领导要求，较好地完成了各项工作任务。现简要总结如下：

　　一、工作回顾第一.

　　合规管理工作。一是牵头完成采购管理 5 项关键业务环节的

　　风险梳理，确定风险点 31 条，针对 10 个关键岗位完善防控措施 28 条。二是牵头推进制度体系建设，协助完成采购管理办法等 5 项重点业务的制度修订。

　　三是重点梳理廉洁风险防控清单

　　6 项清单的编制，并制定廉洁风险防范指引

　　表。四是理顺“三重一大”决策流程，明确“三重一大”决策事项范围，规范上会流程，做好会议记录及相关资料的存档。

　　五是组织完成法律法规条款的识别确认，确认食品安全法、烟草专卖法、广告法、消费者权益保障法等相关法律法规 15 项。

　　第二.

　　内控管理工作。一是强化合同管理，牵头完成合同管理专项

　　检查迎检工作，积极完成问题整改，并根据新的合同管理要求，做好合同的线上审核、合同登记存档、履行情况跟踪上报等。

　　二是牵头推进制度体系融合，全面排查所有岗位职责对应制度流程管控，完善更新内控流程图。

　　三是规范管理，牵头完成重要岗位牵制目录和业务公开部分。

　　四是牵头组织年度专项审计迎审工作，收集整理审计需要相关材料，协调督促各部门做好审计回复和问题整改落实。

　　五是按照HSE管理要求，完成安全环保责任书签订、危险因素辨识台账整理、个人安全行动手册公开等规定事项，牵头完成质量体系审核改版，完成HSE体系审核迎检工作。

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　　第三.

　　其他工作。一是积极做好宣传报道，截至 10 月，审核修改并

　　上稿 91 篇，其中 78 篇被外部网站采用。二是强化重点工作督察督办，对要求的重点工作及时在协同系统上跟踪反馈并办结，对各部门的重点工作分月度、周度跟踪收集，呈报领导。

　　三是按照相关规定，做好经营分析会、工作总结会等各类会议的会务筹备。

　　四是认真做好例会汇报材料、会议材料等其他文字材料的拟定。五是积极协助做好党群工团相关工作。

　　二、工作中存在的不足 1.

　　专业能力需进一步加强。一是对于专业知识的学习掌握不够，撰写

　　相关材料水平不足，专业性不强。

　　二是对于法规方面相关制度规定的学习不够深入，不能很好地指导并开展工作。

　　工作完成质量需进一步提升。因事务性工作繁杂，多头对应多个处

　　室，忙于应付，导致个别工作完成质量不高。

　　工作协调能力需进一步强化。重点工作督办力度不够，对于重点工

　　作的进展反馈不够及时。

　　思考问题的全面性不足。对于领导交办工作，做前的思考不够深

　　入，导致工作效果不佳。

　　三、2019 年工作计划

　　1．提高自身专业业务能力。从本职工作岗位出发，不断加强专业知识

　　学习，努力提高自身素质，认真履行岗位职责，不折不扣地完成各项工作。

　　2．提高合规管理专业水平。一是强化内控管理工作，牵头组织完成新

　　制度的内控流程梳理及编制，完善内部控制管理体系，确保顺利通过内控测 2 页--下载文档就上 www.maidoc.com

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　　二是进一步强化基础规范管理工作，严格按照管理流程做好“三重一大”的会议申报审批工作，杜绝出现不按规定临时增加议题，确保会议的严肃性和纪律性，做好会议记录和资料存档，为专项检查做好准备。三是持续强

　　化合同管理，严格按照合同管理实施细则和合同系统操作要求，做好合同签约依据的审核，做好合同系统流程的跟踪指导，确保无事后合同发生，确保合同按期完成审批并组织签订。四是加强廉洁风险管控，牵头组织完成相关业务流程的廉洁

　　风险清单梳理，确保新修订的制度对各项风险漏洞有效管控。

　　3．提高重点工作宣传报道力度。进一步加强对重点工作、亮点工作

　　的宣传报道，积极调动各部门对宣传工作的积极性，加强引导，助力各项工作顺利推进。

　　4．提高对内对外综合协调能力。充分发挥枢纽功能，认真抓好督查督

　　办工作管理，及时反馈工作进展，确保工作执行力落实到位。

　　5．提高工作主动性，加强相互协作配合能力。主动补位、相互配合，

　　高效推进各项工作。

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篇二：合规和内控管理个人工作总结

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　　内控合规个人工作总结

　　篇一：一季度内控合规工作总结合规工作总结内部控制、案件防控及合规情况 Xx 年是我行成立的第三年，也是至关重要的一年，全

　　行内控、案防、合规工作的总体思路是制定、实施以防范操作风险及案件风险为导向，以杜绝严重违规行为为重点，以加强内部控制为核心的工作方案。从建立合规秩序、加强制度管理、加大检查力度、理顺沟通机制和培育合规文化等五个方面，通过履行内部审计和合规的日常监督和专项监督职能，发挥内审合规工作在完善内部控制环境、提高操作风险及案件风险评估能力、改善操作风险及案件风险控制措施和手段的作用，增强机构自身案件防控内生动力建设水平，有效落实合规管理措施，防范和控制合规风险。

　　Xx 年一季度我行在内控、案防、合规方面工作总结情况如下：

　　一、推进合规体系建设，逐步建立合规管理平台 Xx 年我行在董事会的领导下，由行长室负责有效管理全行的合规风险，明确一名副行长分管合规管理工作。配备一名专职合规员；在主要业务部门和各支行设立兼职合规员，初步搭建全行的合规风险管理框架。

　　为健全我行合规风险管理体制，推进合规风险管理工

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　　作，根据《商业银行合规风险管理指引》要求，明确各业务条线部门在内控、案防、合规工作上的责任。行长是我行内控、案防、合规工作的第一责任人，对全行的内控、案防、合规工作承担领导责任；分管副行长协助行长组织实施全行内控、案防、合规工作；各业务条线部门（各支行）是内控、案防、合规管理的直接责任部门，具体负责本部门（支行）的内控、案防及合规工作，确保工作的正常有效开展，杜绝案件风险发生；合规经理是合规管理的职能部门，通过定期召开工作协调会，联席会的方式听取各部门（各支行）内控和合规工作情况汇报，研究和部署相关工作，协商解决在日常工作中具体问题，及时调整和完善内控合规工作方案，落实各项检查及风险问题的整改等；全行的每一位员工必须在本职岗位上对每项业务活动的合规性负责。

　　同时制定了《xx 合规管理员管理办法》，明确了合规经理和兼职合规员的岗位职责，工作内容，报告路线和具体的工作要求。

　　二、召开工作会议，明确工作方针，层层签署目标责任书 Xx 年 x 月 xx 日，我行召开全行员工会议，在会上学习了《xxx 同志在 xx 年上海银行业案防安保工作会议上的讲话》、再次强调了内控、案防、合规工作的重要性，要求“全员合规，从我做起”，并要求各条线部门（各支行）结合部门（支行）的实际情况，就全年的内控和合规工作的目标、总体要

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　　求做出具体计划安排，包括检查和培训，风险排查的计划等，从工作要求和时间要求上对 x 年内控、案防、合规工作做出了具体的工作部署。

　　通过行长与经营班子成员、行长与各部门（各支行）负责人及与所属员工的三个层级，层层签署《内控、案防、合规工作目标责任书》，将内控、案防、合规工作责任逐级明确落实到部门。

　　Xx 年要继续狠抓关键环节和重点领域防控。并加大对 “三重、三新、三易”（重点单位、重点岗位、重点业务，新机构、新业务、新人员，案件易发业务、易发岗位、易发环节）业务检查监督力度，对存在的风险隐患和内控薄弱环节持续纠偏纠漏，切实提高内控制度执行力。

　　三、健全合规工作制度建设，夯实“制度治行”基础。

　　根据《商业银行合规风险管理指引》要求，结合我行工作实际，制定了《合规风险管理办法》、《合规管理员管理办法》、《银行与监管部门联系沟通管理办法》、《整改工作管理办法》、《专业检查管理办法》。明确了合规风险管理目标、内容和合规管理工作的基本原则；明确合规风险管理组织架构、合规管理职责及合规风险管理报告路线；规范合规风险管理计划制订、合规风险识别、评估和监测和合规培训与咨询等合规工作。在全行建立一支懂制度、订制度、用制度的专家型合规管理队伍，调动全行合规管理人员的积极性，明

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　　确合规管理人员的任职条件、工作内容、工作方式，充分发挥合规管理人员的作用。

　　四、推进反洗钱工作的常态化管理通过前期多头反复联系和反洗钱联机版的不断的测试，通过近一个月的运行情况稳定正常，日常提醒各支行坚持以 “主观判断为主，客观规则为辅”的原则，从“了解你的客户”出发，切实做好反洗钱的可疑甄别等日常工作。重点关注公转私业务、大额现金业务等热点，结合反洗钱特征加以综合分析和跟踪，适时做好反洗钱的日常台账的记录工作。

　　五、加强监管信息报送工作，提高报送质量日常与监管部门保持良好的沟通，加强监管信息报送的工作，注重非现场监管工作，提高日常报表数据的统计质量，做好监管报送提醒工作，杜绝信息报送的迟报、漏报现象的发生。

　　六、建立分层检查网络，持续开展案件风险排查，提升案件防控能力我行在内控和合规风险日常排查工作按照“部门自查、专业条线部门检查、合规经理抽查，领导小组督查”的分层检查网络覆盖全行各项业务的检查。

　　持续强化从业人员行为管理。结合监管要求，制定操作方案，按季开展从业人员不当行为专项风险排查，推进全

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　　员强制休假和轮岗相结合，覆盖面达到 100%。对重要和关键岗位的从业人员有无参与各类融资中介、票据中介、不当担保、高利贷、“卖贷款”等活动，以及超个人经济承受能力的大额高风险投资、消费行为、经商办企业和涉黄、涉赌、涉毒、涉诉的情况进行排查。做到不漏一行、一岗、一人，并建立排查工作专项档案，发现问题应及时整改和纠正。

　　七、注重人员日常培训工作，进一步营造合规经营氛围

篇三：合规和内控管理个人工作总结

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　　内控合规个人工作总结

　　篇一：一季度内控合规工作总结合规工作总结内部控制、案件防控及合规情况 Xx 年是我行成立的第三年，也是至关重要的一年，全

　　Xx 年一季度我行在内控、案防、合规方面工作总结情况如下：

　　为健全我行合规风险管理体制，推进合规风险管理工

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　　同时制定了《xx 合规管理员管理办法》，明确了合规经理和兼职合规员的岗位职责，工作内容，报告路线和具体的工作要求。

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　　求做出具体计划安排，包括检查和培训，风险排查的计划等，从工作要求和时间要求上对 x 年内控、案防、合规工作做出了具体的工作部署。

　　三、健全合规工作制度建设，夯实“制度治行”基础。

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　　确合规管理人员的任职条件、工作内容、工作方式，充分发挥合规管理人员的作用。

　　持续强化从业人员行为管理。结合监管要求，制定操作方案，按季开展从业人员不当行为专项风险排查，推进全

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　　七、注重人员日常培训工作，进一步营造合规经营氛围

　　Xx 年，我行将组织开展合规管理主题活动，采取专家授课、案例讨论、合规培训、警示教育等多种形式，依托业务条线和营业网点推动合规培训的具体落实，注重发挥合规经理和兼职合规员及案防联络员队伍在培训工作中的积极作用，在全行上下倡导诚实、守信、正直的道德价值标准。

　　按照时间节点针对各条线、各层次人员开展相应合规业务培训，进一步提升合规意识和风险辨别能力。让合规操作成为每一名员工的自觉行为和习惯动作，使合规文化的理念成为全行员工的行为准则。

　　篇二：银行内控工作总结银行内控工作总结银行内控>工作总结（一） xxxx 年以来，结合个人金融业务特点，我部着重在相

　　关业务品种的业务流程整合、相关制度建设、业务和政策学

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　　习等方面加强了管理，并召开了主任办公会和部门全体会议，就相关内控工作做出了部署。现将我部近期内控工作报告如下：

　　一、银行卡业务。我部对信用卡业务进行了检查，客户档案、密码信封、库存银行卡及成品银行卡的帐实相符。

　　二、加强了内控合规建设。对内控合规员进行了调整和落实，根据个人金融部实际情况，指定==副主任牵头， ==等几位同志为个人金融部的内控合规员。并计划部门内每季度召开一次案件形势分析会，强化全辖风险及自身风险的认识。此外规定合规员在每季度的案件形势分析会上提出建设性意见，在会议上评估。

　　三、强调业务学习和>规章制度学习的重要性。每月至少安排 2 天时间开展部门全体员工集中学习业务知识大豆异黄酮识、政策法规和规章制度，营造良好的学习氛围。

　　加强对员工的思想教育工作，培养员工正确的人生观、价值观和道德观。

　　四、对外围系统的柜员进行全面清理。因近期全辖业务人员变动较大，为加强内控，我部对全辖信用卡系统和零售信贷系统的操作和管理柜员及时进行了清理和更新，并将清理和更新情况登记备案。

　　银行内控工作总结（二） ***x 年以来，结合个人金融业务特点，我部着重在相

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　　关业务品种的业务流程整合、相关制度建设、业务和政策学习等地方加强了管理，并召开了主任办公会和部门全体会议，就相关内控工作做出了部署。现将我部近期内控工作报告如下：

　　一、***业务。我部对信用卡业务开展了检查，客户档案、密码信封、库存***及成品***的帐实相符。

　　二、加强了内控合规建设。对内控合规员开展了调整和落实，根据个人金融部现实情况，规定==副主任牵头，== 等几位同志为个人金融部的内控合规员。并计划部门内每季度召开一次案件形势分析会，强化全辖风险及自身风险的认识。此外规定合规员在每季度的案件形势分析会上提出建设性意见，在会议上评估。

　　三、强调业务学习和规章制度学习的重要性。每月至少部署 2 天时间开展部门全体员工集中学习业务知识、政策法规和规章制度，营造良好的学习氛围。加强对员工的思想教育工作，培养员工正确的人生观、价值观和道德观。

　　四、对外围系统的柜员开展全面清理。因近期全辖业务人员变动较大，为加强内控，

　　我部对全辖信用卡系统和零售信贷系统的操作和管理柜员及时开展了清理和更新，并将清理和更新情况登记备案。

　　近日，工商银行临沂分行为进一步提升全行的内控管理水平，保持各项业务的健康持续发展，采取三项措施，强化全行的

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　　内控管理工作。

　　一是加强内控精细规范化管理。在认真总结经验，查

　　找工作不足和内控管理漏洞的基础上，由内控合规部牵头制定了《临沂分行加强内控精细规范管理的实施方案》，并在全行进行实施。方案要求全行内控管理工作必须从基础工作做起，并严格按照上级行的内控管理、操作规范标准，细化控制管理环节，规范监督检查程序，完善内控管理中发现问题的整改、处罚措施，力求做好内控管理的每一项工作，实现科学管理目标。依此方案各专业部室结合自身实际也制定了内控精细规范管理的>工作计划。

　　二是加大对市行部室内控管理考核挂钩的力度。为了强化市行部室落实内控管理职责，从今年起，把上级行及外部监管部门的各类检查发现的问题及整改情况，以倒扣分方式计入各部室经营绩效考评得分。考核时，根据发现问题的性质严重程度将问题分为一般问题、较严重问题、严重问题、重大违规问题四个层次及检查发现问题整改率进行考核，按项目分别统计，累计扣分。

　　三是加大对信贷业务、银行卡业务、电子银行等重点业务的检查力度，进一步规范操作程序，特别是力求信贷业务管理工作有一个新的突破，全面扭转管理粗放的被动局面，提高风险防控能力，并实现全年无案件、无事故的总体目标，确保信贷业务和其他各项业务全面、健康、稳定、持续发展。

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　　银行内控工作总结（三） 20**年以来我行坚持“从严治行”，高度重视内部控制管理工作，把内控工作作为一项重要的工作来抓，在严格执行上级行制度、办法的前提下，针对**支行实际，努力完善、细化内控管理制度，做精做细各项内控工作，为了实现经营目标，我行坚持业务发展与内控管理并举的经营策略，在规范操作程序、防范风险中起到了积极的作用。现将我行内控管理基本情况汇报如下：

　　一、加强制度的梳理及学习今年以来，我行先后对各条线的规章制度进行了梳理，针对新的文件变化，认真组织，做好相关政策的学习和指导，在实际业务操作及经营中始终贯彻落实最新的制度要求与规定，确保我行相关业务操作依法合规。在今年四月份我行根据支行教育月活动内容，全面深入开展了《柜员及营业机构负责人十个严禁》、《银行业金融机构从业人员职业操守》、《**银行股份有限公司员工守则》、《员工违规行为处理办法》、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》、《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》、《党内监督条例》、《中国共产党纪律处分条例》等一系列规章制度的学习。我行全体员工遵章守纪、依法合规意识进一步提升。二、继续落实重要岗位人员管控措施我行严格按照相关制度要求，在柜员号使用、开户、验印、业务印章保管、对账、票据交换、大额

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　　资金收付的授权与证实等业务环节中，责任到人，明确不相容岗位和业务。坚决杜绝串岗、混岗或违规顶岗、兼岗等问题发生。同时，我行按要求对重要岗位人员实施轮岗及强制休假制度，至今已完成轮岗 3 人，强制休假 3 人。

　　三、坚持对重要操作环节及高风险业务的实施管控我行每月至少检查一次“双十禁”规定执行情况；每

　　月至少一次对现金、重要空白凭证、贵金属等进行账账、账实检查；每季度至少一次对开户、挂失、账户冻结、大额存取和转账、客户预留印鉴、业务印章和柜员私章保管等进行检查；每季度至少一次主动了解我行重点客户对账情况。四、积极开展今年的各项风险排查工作根据省行及支行今年的最新文件精神开展我行的风险排查工作，进一步加强对各业务环节的管理，规范日常操作，增强员工合规操作和风险意识。

　　（一）公司条线根据《关于明确人民币大额交易查证及授权登记制度管理要求的通知》文件要求，我行再一次对大额交易查证的标准、核实人员和查证方式以及登记工作进行了自查及规范，确保我行在此业务操作与执行方面的依法合规。

　　（二）个金条线 1、根据《关于发送的通知》文件要求，进一步规范我行个人客户信息的查询及调阅工作，切实做好我行个人客

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　　户信息的保密工作。

　　2、根据《关于发送的通知》文件要求，我行对 20**

　　年 8 月至 20**年 3 月期间通过个人理财销售系统办理的员工个人理财产品业务进行了全面、逐笔自查，重点检查员工是否存在利用工作之便办理本人理财业务行为。经过自查我行的理财业务均合规，无上述情况出现。

　　（三）监察及法律合规方面 1、根据《关于对银行员工泄露客户资料风险提示的通知》文件要求，我行切实开展了员工的思想教育和管理工作，加大了员工保密工作的>培训力度。

　　2、根据《关于加强对员工自办业务和使用个人账户过渡客户资金等操作风险防范的通知》文件要求，对我行员工开展了业务指导与学习，培育全员操作风险管理文化，规范柜台操作流程。

　　五、员工思想动态分析与行为排查制度落实到位近期我行组织了员工思想动态分析与行为排查工作，通过观察、谈话、会议分析、家访、客户回访等方式了解掌握每位员工思想动态和行为变化。同时经常与每位员工进行交流，进行“双十禁”、思想道德、合规操作与案例警示等教育，并畅通沟通渠道，鼓励每位员工为支行的合规内控工作献计献策。

　　在支行领导及我行全体员工的不懈努力下，我行的内

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　　控合规工作运行良好。在今后的工作中，我行将继续高度重视，将内控合规作为一项长期不懈的工作来抓，让合规内

　　控工作为我行的经营发展保驾护航。

　　篇三：银行内控工作情况总结报告

　　**支行内控工作情况汇报 XX 年以来我行坚持“从严治行”，高度重视内部控制管理工作，把内控工作作为一项重要的工作来抓，在严格执行上级行制度、办法的前提下，针对**支行实际，努力完善、细化内控管理制度，做精做细各项内控工作，为了实现经营目标，我行坚持业务发展与内控管理并举的经营策略，在规范操作程序、防范风险中起到了积极的作用。现将我行内控管理基本情况汇报如下：

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　　共产党纪律处分条例》等一系列规章制度的学习。我行全体员工遵章守纪、依法合规意识进一步提升。

　　二、继续落实重要岗位人员管控措施我行严格按照相关制度要求，在柜员号使用、开户、验印、业务印章保管、对账、票据交换、大额资金收付的授权与证实等业务环节中，责任到人，明确不相容岗位和业务。

　　坚决杜绝串岗、混岗或违规顶岗、兼岗等问题发生。同时，我行按要求对重要岗位人员实施轮岗及强制休假制度，至今已完成轮岗 3 人，强制休假 3 人。

　　三、坚持对重要操作环节及高风险业务的实施管控我行每月至少检查一次“双十禁”规定执行情况；每月至少一次对现金、重要空白凭证、贵金属等进行账账、账实检查；每季度至少一次对开户、挂失、账户冻结、大额存取和转账、客户预留印鉴、业务印章和柜员私章保管等进行检查；每季度至少一次主动了解我行重点客户对账情况。

　　四、积极开展今年的各项风险排查工作根据省行及支行今年的最新文件精神开展我行的风险排查工作，进一步加强对各业务环节的管理，规范日常操作，增强员工合规操作和风险意识。

　　（一）公司条线根据《关于明确人民币大额交易查证及授权登记制度

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　　管理要求的通知》文件要求，我行再一次对大额交易查证的标准、核实人员和查证方式以及登记工作进行了自查及规范，确保我行在此业务操作与执行方面的依法合规。

　　（二）个金条线 1、根据《关于发送的通知》文件要求，进一步规范我行个人客户信息的查询及调阅工作，切实做好我行个人客户信息的保密工作。

　　2、根据《关于发送的通知》文件要求，我行对 XX 年 8 月至 XX 年 3 月期间通过个人理财销售系统办理的员工个人理财产品业务进行了全面、逐笔自查，重点检查员工是否存在利用工作之便办理本人理财业务行为。经过自查我行的理财业务均合规，无上述情况出现。

　　（三）监察及法律合规方面 1、根据《关于对银行员工泄露客户资料风险提示的通知》文件要求，我行切实开展了员工的思想教育和管理工作，加大了员工保密工作的培训力度。

　　五、员工思想动态分析与行为排查制度落实到位近期我行组织了员工思想动态分析与行为排查工作，

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　　通过观察、谈话、会议分析、家访、客户回访等方式了解掌握每位员工思想动态和行为变化。同时经常与每位员工进行交流，进行“双十禁”、思想道德、合规操作与案例警示等教育，并畅通沟通渠道，鼓励每位员工为支行的合规内控工作献计献策。

　　在支行领导及我行全体员工的不懈努力下，我行的内控合规工作运行良好。在今后的工作中，我行将继续高度重视，将内控合规作为一项长期不懈的工作来抓，让合规内控工(来自: 小龙文档网:内控合规个人工作总结)作为我行的经营发展保驾护航。

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篇四：合规和内控管理个人工作总结

　　腐败问题中华人民共和国招标投标法被称为我国建设工程招投标领域的阳光法案有效推动了招投标工作规范化的发展2012年中华人民共和国招标投标法实施条例的实施又在原来的基础上完善了有关招标投标的法律法规增强了招标投标法规的可操作性明确了招投标交易各方的法律责任和义务完善和加大了对违法行为的处罚力度能有效预防腐败的产生和权力的滥用使工程招投标领域腐败治理取得了显著成绩

　　浅谈建设工程招投标领域腐败的原因及对策 2400 字

　　摘要：在目前的招投标交易市场中，交易各方仍然存在腐败及失职渎职的现象，严重阻碍了招投标市场健康有序的发展。本文结合实践，对建设工程招投标领域腐败的原因及对策进行了探讨。

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　　关键词：建设工程；招投标；腐败问题 0 引言《中华人民共和国招标投标法》被称为我国建设工程招投标领域的"阳光法案"，有效推动了招投标工作规范化的发展，2012 年《中华人民共和国招标投标法实施条例》的实施，又在原来的基础上完善了有关招标投标的法律法规，增强了招标投标法规的可操作性，明确了招投标交易各方的法律责任和义务，完善和加大了对违法行为的处罚力度，能有效预防腐败的产生和权力的滥用，使工程招投标领域腐败治理取得了显著成绩。

　　1 工程建设招投标领域产生腐败的原因（1）管理体制存在漏洞。一方面，虽然国家对工程建设招标投标管理制定和颁发了一些规定和办法，但是目前还没有建立起一套完整的工程建设的法规体系，形不成真正意义上的、统一的有形建设市场，这就给一些人提供了滥用权力的机会。另一方面，工程建设有法不依，违法不究现象还相当严重，有法不依的现象时有发生，进场难、难进场问题依然存在。

　　（2）行政权力干预严重。目前的环境客观上为少数腐败分子提供了一些可乘之机，权力部门和人员直接干预工程建设，既当裁判员又当运动员；而没有权利的单位或者是个人如果想做成事就会困难重重，他们只有想办法用某种手段来弥补这种缺陷，最接近的手段就是 "权"和"钱"交易，这种"权"和"钱"交易行为，这种行为最容易滋生腐败，这种行为也是工程建设领域也是经常发生，是滋生工程建设腐败问题的主要根源。

　　（3）缺乏行之有效监督。由于 "权"和"钱"交易行为的隐蔽性和监督机构职能职责的不健全，缺乏有效的监督手段难以发挥应有的监督作用，错失不少将其遏制在"萌芽"状态的机会。此外，对工程建设的审计缺乏制度性、规范性，即使发现问题常常也不能得到及时有效的处理。

　　（4）惩处打击力度不够。一方面，惩治腐败的法律，还不够完善。新刑法颁布前，对行贿方实际上未治罪；新刑法颁布后对行受贿双方都要治罪，由于腐败分子的作案手段隐蔽，为便于取证、破案，实际上对行贿方也很少治罪。另一方面，由于被揭露、查处的腐败分子只是少数，致使一些腐败分子心存侥幸，铤而走险。当前建筑市场是"僧多粥少"的买方市场，在巨大利益的驱使，有些建筑企业在建筑过程中采用回扣、行贿等非法手段，高额获取利益。

　　2 预防工程建设领域腐败问题的对策（一）规范权力运行。要注重发挥制度建设在确保权力正确行使中的重要作用，必须建立健全科学有效的监督机制和体制，减少权利的垄断，使一些工程操作在市场化的前提下，公开透明，这样在一定的程度上能有效地防止滥用权力现象的发生。

　　（1）深化体制改革，健全监督制约机制。要积极推进行政审批制度改革，减少审批项目，控减审批权限，逐步用市场手段代替行政手段，解决工程建设领域行政决策权过于集中的问题，从源头上制约公共权力对工程建设的干预，让企业按照市场原则和市场机制公平地参与市场竞争。深化干部管理体制改革，从管理体制上预防工程建设领域的职务犯罪。

　　（2）完善相关制度，规范建筑市场秩序。①要完善工程招投标制度。不断改革招投标

　　办法，逐步实行无标底招投标；规范招投标程序，防止虚假招标、互相串标、贿赂投标等现象的滋生，使所有工程建设企业在市场化的前提下，实现公平的自由竞争，这样才能保证公平、公开、公正。②建立健全工程招投标机制体制，严格实行工程招投标制度，一切根据制度来，在阳光下操作各个程序。③严格企业资质管理，坚决杜绝没有资质、挂靠的企业承接工程，确保工程的施工质量。④严格实行工程总分包制度，坚决杜绝转包、外包的行为。⑤要积极推行工程建设交易市场"双合同"制，签订《廉政合同》，增强廉政意识。

　　（二）杜绝挂靠现象。有些企业或个人实际没有资质或资质低下，为了承揽工程，通过不正当手段，非法挂靠信誉好、资质高的企业参与投标，而一些资质高的企业基于市场竞争和利益驱动出借资质，从而导致一些工程形式上是大公司中标，但真正施工单位却是不合格的，这样的后果自然是工程质量得不到保证。

　　（1）严格审查。一是进一步严格对投标人的资格审查，对招标人提供的各项资料进行严格的审查，要逐一逐条进行，不能漏项。二是现场开标，在项目开标时要求项目经理和投标授权人同时到场，现场开标。在给中标单位发中标通知书之前必须通知拟任项目经理参加招标人的答辩。

　　（2）严格投标保证金结算管理。通过投标单位基本账户拨付，投标人提交的投标保证金在中标后转为不出借资质的承诺保证金，承诺保证金须经招标人核实进场人员后方可退还。

　　招标人对进场施工管理人员的身份核查是堵住借资质挂靠有效途径，招标人应建立现场检查制度和常规考勤制度，对中标单位项目部人员进行有效管理。

　　（3）对招标候选人进行实地考察。对中标人候选人进行公示，并接受群众的监督，考察候选人是否具备此项能力，相关的证明材料有没有造假，有没有在建项目等，这是很有必要的。

　　（三）加大管理和执法力度。加强对违法违规行为的查处和打击力度，提高失信违规的成本。建立健全定期检查的机制体制，加大监督检查力度，定期不定期的对工程施工情况进行检查，依法打击违规操作、违法承包、转包的行为。对串标等违法现象，除取消当次投标资格外，给予一定的投标限制期，并扣减信誉得分。对一些有串标嫌疑，但证据不充分的项目，在网上开设专门网页，经认定后及时予以曝光。

　　参考文献：

　　[1]王远平.招投标领域的突出问题与治理对策[J].中国建材，2012（09）.

篇五：合规和内控管理个人工作总结

　　内控合规部工作总结

　　今年以来，在有关监管部门和我行领导的正确领导下，内控合规部结合我行实际，紧密围绕“加强合规建设，提升管控能力” 这一目标，坚持“违规就是风险，安全就是效益”的风险理念，在案防安保、完善制度、事后监督等方面开展工作，切实加强合规风险管理，推动合规文化建设，保障我行依法、合规、稳健经营，促进了全行各项工作的顺利开展。现将一年来的工作总结如下：

　　一、主要工作完成情况（一）提高认识，重视案防安保工作鉴于我行员工都没有银行工作经验，案件安保防控思想、认识、观念、意识不深刻、不到位的问题，内控合规部把案防工作作为工作中的重中之重。一是把案防工作真正作为“一把手”工程，杜绝案防工作流于形式；二是层层签订案防安保目标责任书；

　　三是定期组织全行员工学习监管部门下发的案件情况通报、案件风险提示和案例通报；四是对重点机构、重点风险类型、重点人员进行风险排查；五是督促各部门制定和完善安全防范制度，采取有效措施，督促制度的落实和执行。同时，加强案防案保工作有效性、连续性和规范性等方面的考核，促进了案防安保工作的顺利开展。

　　（二）明确目标，促进合规文化建设一是进一步建立健全管理体制。面对我行成立不到一年，各方面工作都没有自己的企业文化和企业精神，要坚持内控建设，建立健全各项规章制度。二是责任落实到人，职责分工明确，形成科学有效的合规管理机制。不断提高全员的思想认识，加强领导组织，形成一级抓一级，层层抓落实的工作格局。同时，稽核队伍从实际出发，每个部门派驻风险管控员，坚持做到具体问题具体分析，发现问题及时整改，建立长效运行机制。三是创建合规风险防范环境，强化员工合规意识培养。紧密联系实际，从基本岗位职责入手，由员工自己定制度，自已查风险，让员工把合规文化作为一种提升自己能力的服务措施，让每一位员工真正了解合规的意义、内容、方法和步骤，通过自身的不断学习的锻炼，实现真正的合规。

　　（三）创新方法，加强事后监督重点监督特殊业务，对于事后监督人员，认真监督基层网点的每一笔业务，围绕上级及银监局风险排查方案等精神。一是对重要空白凭证、大额授权、挂失、冲账、抹账等方面，加大力度监督，将风险隐患降到最低。二是创新工作方法，理清工作思路，事后监督取得了明显成效。三是认真按照领导要求，监督工作中的每个细节，及时处理和反映工作中的问题，及时纠正工作中的差错，防范风险事故的发生，保证网点工作的正常运行。

　　（四）内外结合，完善财务审计我行刚刚成立，内控合规部针对财务制度不完善，组织合规部对各项财务进行审计。一是组织对去年财务进行全面审计，针对审计出的疑问，交由各部门负责人进行说明。二是外聘专业审计人员对我行××年度经营情况进行专业审计，保证我行财务工作的合法、公正。三是对存在风险的部门进行定期和不定期的抽查相关存档文件、资料等，将风险降至最低。

　　二、工作中存在的不足（一）案防基础簿弱，力量不足我行员工对案防工作从思想、认识上不到位，对案防工作只是开会听听，在开展各项工作中对案防工作不够重视，促使案防工作不能有效开展。一是除内控合规部驻各部门风控员，各部（室）没有案防专职人员，对案防工作开展不到位。二是对工作中发现的问题，缺乏有效的整改手段。各部（室）平时对案防工作开展不多，员工对案防工作不能深刻认识，促使问题隐患难于发现和根治。

　　（二）事后监督不够专业，需进一步完善制度一是作为新银行、新员工，没有工作经验，在一些工作的处理和业务的操作上存在一定的欠缺，存在一定的盲目性。二是存在事后监督制度不完善，工作要求不明确，还处在摸着石头过河的初级阶段。

　　（三）合规意识不强，需加强学习

　　一是认为合规文化建设是外部监管部门要求做的事情，在推进中缺乏主动性和积极性，因此在合规文化建设工作存在一定程度上的走过场、应付了事的情况；二是认为合规文化建设是上级部门的事情，上下传导不畅；三是认为合规文化建设是合规部门（岗位）的事情，合规理念和合规意识未能渗透到每个部门、每个岗位、每位员工。

　　三、工作计划一是督促各部门尽快将相关制度文件进行完善，从而使我行的安全风险降至最低；二是积极进行案防文件的教育学习，提高员工自身对案防风险的认识，逐步将风险观念植根于每个员工心里，争取做到零风险。

　　××年×月×日

篇六：合规和内控管理个人工作总结

　　内控合规个人工作总结

　　篇一：一季度内控合规工作总结合规工作总结内部控制、案件防控及合规情况 Xx 年是我行成立的第三年，也是至关重要的一年，全行内控、案防、合规工作的总体思路是制定、实施以防范操作风险及案件风险为导向，以杜绝严重违规行为为重点，以加强内部控制为核心的工作方案。从建立合规秩序、加强制度管理、加大检查力度、理顺沟通机制和培育合规文化等五个方面，通过履行内部审计和合规的日常监督和专项监督职能，发挥内审合规工作在完善内部控制环境、提高操作风险及案件风险评估能力、改善操作风险及案件风险控制措施和手段的作用，增强机构自身案件防控内生动力建设水平，有效落实合规管理措施，防范和控制合规风险。

　　Xx 年一季度我行在内控、案防、合规方面工作总结情况如下：

　　为健全我行合规风险管理体制，推进合规风险管理工作，根据《商业银行合规风险管理指引》要求，明确各业务条线部门在内控、案防、合规工作上的责任。行长是我行内控、案防、合规工作的第一责任人，对全行的内控、案防、合规工作承担领导责任；分管副行长协助行长组织实施全行内控、案防、合规工作；各业务条线部门（各支行）是内控、案防、合规管理的直接责任部门，具体负责本部门（支行）的内控、案防及合规工作，确保工作的正常有效开展，杜绝案件风险发生；合规经理是合规管理的职能部门，通过定期召开工作协调会，联席会的方式听取各部门（各支行）内控和合规工作情况汇报，研究和部署相关工作，协商解决在日常工作中具体问题，及时调整和完善内控合规工作方案，落实各项检查及风险问题的整改等；全行的每一位员工必须在本职岗位上对每项业务活动的合规性负责。

　　同时制定了《xx 合规管理员管理办法》，明确了合规经理和兼职合规员的岗位职责，工作内容，报告路线和具体的工作要求。

　　二、召开工作会议，明确工作方针，层层签署目标责任书 Xx 年 x 月 xx 日，我行召开全行员工会议，在会上学习了《xxx 同志在 xx 年上海银行业案防安保工作会议上的讲话》、再次强调了内控、案防、合规工作的重要性，要求“全员合规，从我做起”，并要求各条线部门（各支行）结合部门（支

　　行）的实际情况，就全年的内控和合规工作的目标、总体要求做出具体计划安排，包括检查和培训，风险排查的计划等，从工作要求和时间要求上对 x 年内控、案防、合规工作做出了具体的工作部署。

　　三、健全合规工作制度建设，夯实“制度治行”基础。

　　用制度的专家型合规管理队伍，调动全行合规管理人员的积极性，明确合规管理人员的任职条件、工作内容、工作方式，充分发挥合规管理人员的作用。

　　持续强化从业人员行为管理。结合监管要求，制定操作方案，按季开展从业人员不当行为专项风险排查，推进全员强制休假和轮岗相结合，覆盖面达到 100%。对重要和关键岗位的从业人员有无参与各类融资中介、票据中介、不当担保、高利贷、“卖贷款”等活动，以及超个人经济承受能力的大额高风险投资、消费行为、经商办企业和涉黄、涉赌、涉毒、涉诉的情况进行排查。做到不漏一行、一岗、一人，并建立排查工作专项档案，发现问题应及时整改和纠正。

　　七、注重人员日常培训工作，进一步营造合规经营氛围 Xx 年，我行将组织开展合规管理主题活动，采取专家授课、案例讨论、合规培训、警示教育等多种形式，依托业务条线和营业网点推动合规培训的具体落实，注重发挥合规经理和兼职合规员及案防联络员队伍在培训工作中的积极作用，在全行上下倡导诚实、守信、正直的道德价值标准。按照时间节点针对各条线、各层次人员开展相应合规业务培训，进一步提升合规意识和风险辨别能力。让合规操作成为每一名员工的自觉行为和习惯动作，使合规文化的理念成为全行员工的行为准则。

　　篇二：银行内控工作总结银行内控工作总结银行内控>工作总结（一） xxxx 年以来，结合个人金融业务特点，我部着重在相关

篇七：合规和内控管理个人工作总结

　　内控合规方面工作总结

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　　内控合规方面工作总结

　　内控合规方面的工作总结篇一：一季度内控合规工作总结合规工作总结内部控制、案件防控及合规情况 Xx 年是我行成立的第三年，也是至关重要的一年，全行内控、

　　案防、合规工作的总体思路是制定、实施以防范操作风险及案件风险为导向，以杜绝严重违规行为为重点，以加强内部控制为核心的工作方案。从建立合规秩序、加强制度管理、加大检查力度、理顺沟通机制和培育合规文化等五个方面，通过履行内部审计和合规的日常监督和专项监督职能，发挥内审合规工作在完善内部控制环境、提高操作风险及案件风险评估能力、改善操作风险及案件风险控制措施和手段的作用，增强机构自身案件防控内生动力建设水平，有效落实合规管理措施，防范和控制合规风险。

　　Xx 年一季度我行在内控、案防、合规方面工作总结情况如下：

　　一、推进合规体系建设，逐步建立合规管理平台 Xx 年我行在董事会的领导下，由行长室负责有效管理全行的合规风险，明确一名副行长分管合规管理工作。配备一名专职合规员；

　　在主要业务部门和各支行设立兼职合规员，初步搭建全行的合规风险管理框架。

　　为健全我行合规风险管理体制，推进合规风险管理工作，根据

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　　《商业银行合规风险管理指引》要求，明确各业务条线部门在内控、案防、合规工作上的责任。行长是我行内控、案防、合规工作的第一责任人，对全行的内控、案防、合规工作承担领导责任；分管副行长协助行长组织实施全行内控、案防、合规工作；各业务条线部门（各支行）是内控、案防、合规管理的直接责任部门，具体负责本部门（支行）的内控、案防及合规工作，确保工作的正常有效开展，杜绝案件风险发生；合规经理是合规管理的职能部门，通过定期召开工作协调会，联席会的方式听取各部门（各支行）内控和合规工作情况汇报，研究和部署相关工作，协商解决在日常工作中具体问题，及时调整和完善内控合规工作方案，落实各项检查及风险问题的整改等；全行的每一位员工必须在本职岗位上对每项业务活动的合规性负责。

　　同时制定了《XX 合规管理员管理办法》，明确了合规经理和兼职合规员的岗位职责，工作内容，报告路线和具体的工作要求。

　　二、召开工作会议，明确工作方针，层层签署目标责任书 Xx 年 x 月 XX H,我行召开全行员工会议，在会上学习了《XXX 同志在 XX 年上海银行业案防安保工作会议上的讲话》、再次强调了内控、案防、合规工作的重要性，要求“全员合规，从我做起”，并要求各条线部门（各支行）结合部门（支行）的实际情况，就全年的内控和合规工作的目标、总体要求做出具体计划安排，包

　　括检查和培训，风险排查的计划等, 从工作要求和时间要求上对 X 年内控、案防、合规工作做出了具体的工作部署。

　　通过行长与经营班子成员、行长与各部门（各支行）负责人及

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　　与所属员工的三个层级，层层签署《内控、案防、合规工作目标责任书》，将内控、案防、合规工作责任逐级明确落实到部门。

　　Xx 年要继续狠抓关键环节和重点领域防控。并加大对“三重、三新、三易”（重点单位、重点岗位、重点业务，新机构、新业务、新人员，案件易发业务、易发岗位、易发环节）业务检查监督力度，对存在的风险隐患和内控薄弱坏节持续纠偏纠漏，切实提高内控制度执行力。

　　三、健全合规工作制度建设，夯实“制度治行”基础。

　　根据《商业银行合规风险管理指引》要求，结合我行工作实际，制定了《合规风险管理办法》、《合规管理员管理办法》、《银行与监管部门联系沟通管理办法》、《整改工作管理办法》、《专业检查管理办法》。

　　明确了合规风险管理目标、内容和合规管理工作的基本原则；明确合规风险管理组织架构、合规管理职责及合规风险管理报告路线；规范合规风险管理计划制订、合规风险识别、评估和监测和合规培训与咨询等合规工作。在全行建立一支懂制度、订制度、用制度的专家型合规管理队伍，调动全行合规管理人员的积极性，明确合规管理人员的任职条件、工作内容、工作方式, 充分发挥合规管理人员的作用。

　　四、推进反洗钱工作的常态化管理通过前期多头反复联系和反洗钱联机版的不断的测试，通过近一个月的运行情况稳定正常，日常提醒各支行坚持以“主观判断为主，客观规则为辅”的原则，从“了解你的客户”出发，切实做

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　　好反洗钱的可疑甄别等日常工作。重点关注公转私业务、大额现金业务等热点，结合反洗钱特征加以综合分析和跟踪，适时做好反洗钱的日常台账的记录工作。

　　五、加强监管信息报送工作，提高报送质量日常与监管部门保持良好的沟通，加强监管信息报送的工作，注重非现场监管工作，提高日常报表数据的统计质量, 做好监管报送提醒工作，杜绝信息报送的迟报、漏报现彖的发生。

　　持续强化从业人员行为管理。结合监管要求，制定操作方案，按季开展从业人员不当行为专项风险排查，推进全员强制休假和轮岗相结合，覆盖面达到 100%o 对重要和关键岗位的从业人员有无参与各类融资中介、票据中介、不当担保、高利贷、“卖贷款”等活动，以及超个人经济承受能力的大额高风险投资、消费行为、经商办企业和涉黄、涉赌、涉毒、涉诉的情况进行排查。做到不漏一行、一岗、一人，并建立排查工作专项档案，发现问题应及时整改和纠正。

　　七、注重人员日常培训工作，进一步营造合规经营氛围 Xx 年，我行将组织开展合规管理主题活动，采取专家授课、案

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　　例讨论、合规培训、警示教育等多种形式，依托业务条线和营业网点推动合规培训的具体落实，注重发挥合规经理和兼职合规员及案防联络员队伍在培训工作中的积极作用，在全行上下倡导诚实、守信、正直的道德价值标准。按照时间节点针对各条线、各层次人员开展相应合规业务培训，进一步提升合规意识和风险辨别能力。让合规操作成为每一名员工的自觉行为和习惯动作，使合规文化的理念成为全行员工的行为准则。

　　篇二：银行内控工作总结银行内控工作总结银行内控＞工作总结（一） XXXX 年以来，结合个人金融业务特点，我部着重在相关业务品种的业务流程整合、相关制度建设、业务和政策学习等方面加强了管理，并召开了主任办公会和部门全体会议，就相关内控工作做出了部署。现将我部近期内控工作报告如下：

　　一、银行卡业务。我部对信用卡业务进行了检查，客户档案、密码信封、库存银行卡及成品银行卡的帐实相符。

　　二、加强了内控合规建设。对内控合规员进行了调整和落实，根据个人金融部实际情况，指定二二副主任牵头，二二等几位同志为个人金融部的内控合规员。并计划部门内每季度召开一次案件形势分析会，强化全辖风险及自身风险的认识。此外规定合规员在每季度的案件形势分析会上提出建设性意见，在会议上评估。

　　三、强调业务学习和〉规章制度学习的重要性。每月至少安排 2

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　　天时间开展部门全体员工集中学习业务知识大豆异黄酮识、政策法规和规章制度，营造良好的学习氛围。加强对员工的思想教育工作，培养员工正确的人生观、价值观和道德观。

　　银行内控工作总结（二） ***x 年以来，结合个人金融业务特点，我部着重在相关业务品种的业务流程整合、相关制度建设、业务和政策学习等地方加强了管理，并召开了主任办公会和部门全体会议, 就相关内控工作做出了部署。现将我部近期内控工作报告如下：

　　一、***业务。我部对信用卡业务开展了检查，客户档案、密码信封、库存***及成品***的帐实相符。

　　二、加强了内控合规建设。对内控合规员开展了调整和落实，根据个人金融部现实情况，规定二二副主任牵头，二二等几位同志为个人金融部的内控合规员。并计划部门内每季度召开一次案件形势分析会，强化全辖风险及自身风险的认识。此外规定合规员在每季度的案件形势分析会上提出建设性意见，在会议上评估。

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　　四、对外围系统的柜员开展全面清理。因近期全辖业务人员变动较大，为加强内控。

　　我部对全辖信用卡系统和零售信贷系统的操作和管理柜员及时开展了清理和更新，并将清理和更新情况登记备案。近日，工商银行临沂分行为进一步提升全行的内控管理水平，保持各项业务的健康持续发展，采取三项措施，强化全行的内控管理工作。

　　一是加强内控精细规范化管理。在认真总结经验，查找工作不足和内控管理漏洞的基础上，由内控合规部牵头制定了《临沂分行加强内控精细规范管理的实施方案》，并在全行进行实施。方案要求全行内控管理工作必须从基础工作做起，并严格按照上级行的内控管理、操作规范标准，细化控制管理环节，规范监督检查程序，完善内控管理中发现问题的整改、处罚措施，力求做好内控管理的每一项工作，实现科学管理目标。依此方案各专业部室结合自身实际也制定了内控精细规范管理的〉工作计划。

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